香港证监会重拳整顿投行业! 瑞银、大摩、美银美林、渣打证券遭重罚

作者: 曹泽熙
香港监管层近期密集出手整肃。今晚一连开出四张罚单,四家机构因保荐人缺失或没有履行其应尽的责任而被重罚。

3月14日周四,香港证监会发布消息,对瑞银、摩根士丹利亚洲、美银美林远东公司和渣打证券做出处罚。

香港证监会称,瑞银因保荐人缺失被证监会罚款3.75亿港元,暂时吊销就机构融资提供意见的牌照,为期一年;因摩根士丹利在担任天合化工集团有限公司(天合)在2014年的上市申请的其中一名联席保荐人时,没有履行其应尽的责任,香港证监会对摩根士丹利亚洲有限公司(摩根士丹利)作出谴责并处以罚款;因保荐人缺失,美银美林远东公司遭香港证监会谴责及罚款1.28亿元;渣打证券因保荐人缺失被证监会谴责及罚款5970万港元。

香港证券及期货事务监察委员会(证监会)称,其对UBS AG及UBS Securities Hong Kong Limited(UBS Securities Hong Kong)(统称为UBS)作出谴责,并处以罚款3.75亿元,原因是UBS在担任三宗上市申请的其中一名联席保荐人时没有履行其应尽的责任。该三宗上市申请分别为中国森林控股有限公司(中国森林)、天合化工集团有限公司(天合)及另外一家公司(该另一宗上市申请)。

香港证监会亦局部暂时吊销UBS Securities Hong Kong就机构融资提供意见的牌照,为期一年,令UBS Securities Hong Kong不得为任何证券在香港联合交易所有限公司(联交所)的上市申请担任保荐人。

香港证监会称,美银美林和摩根士丹利在担任天合化工集团有限公司(天合)在2014年的上市申请的联席保荐人时,没有履行其应尽的责任。香港证监会称,当时天合介入尽职审查访谈,美银美林、摩根士丹利没有处理访谈中出现的预警迹象,并且访谈问题模糊不清。

此外,香港证监会对渣打证券(香港)有限公司(渣打证券)作出谴责,并处以罚款5,970万元,原因是渣打证券在2009年担任中国森林控股有限公司(中国森林)的上市申请的其中一名联席保荐人时,没有履行其应尽的责任。

证监会的调查发现,渣打证券没有就中国森林业务的数个核心范畴,作出合理尽职审查。

渣打证券、瑞银两家投行被罚都涉及中国森林。中国森林因账目被毕马威会计师事务所指可能“不合规”,从2011年1月26日起开始停牌。2017年2月24日,该公司被港交所勒令除牌。

天合于2014年6月20日在香港联合交易所有限公司(联交所)主板上市,从事化工产品的生产及销售。应天合的要求,其股份于2015年3月26日暂停买卖。 2017年5月24日,证监会根据《证券及期货(在证券市场上市)规则》第8(1)条发出通知,指示联交所由2017年5月25日上午9时正起暂停天合股份的一切交易。天合股份至今天为止仍被暂停买卖。

近期,香港证监会频频出手整顿证券市场。

3月8日早间,中国鼎益丰发布停牌公告,称“依据证券及期货(在证券市场上市) 规则之条例第8(1)条,香港联合交易所有限公司应证券及期货事务监察委员会之指令,於2019年3月8日上午九时整起,停止中国鼎益丰控股有限公司股份之买卖。”

这是一个不妙的信号。因为香港证券及期货规则第8(1)条主要指香港证监会认为上市公司在上市文件、招股章程、公告等公开文件中存在虚假、不完整或误导性的资料,为了维护市场公平和投资者的利益,而暂停该股的交易。

因此,基于该规则的停牌一般被视为被勒令停牌。

此前因触犯该条款而被停牌的公司较为罕见,一旦被要求停牌,复牌时间少则几个月,多则几年,甚至会被港交所除名。

以汉能薄膜、辉山乳业两家港股上市公司为例,分别在2015年5月和2017年3月被勒令停牌,到目前为止上述两家公司仍旧处于停牌当中。

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dream house

不错

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MobileUser6999

为了更好的发展

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稻草人

香港监管层近期密集出手整肃。今晚一连开出四张罚单,四家机构因保荐人缺失或没有履行其应尽的责任而被重罚。

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tzfeng

不错

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FT33

大摩和美林美銀這兩家美資公司的罰款金額不詳

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